打擊市場失當 證監會出重拳？
有消息表示，為加強阻嚇力，證監會在過去幾年已傾向以刑事程序，來打擊市場失當行為 歐美美 最近，香港證監會對多名人士展開研訊程序，原因是他們涉嫌對一家上市地產公司的股份進行內幕交易。這家上市企業的公司秘書，以及公司主席的私人司機，懷疑在一則內幕消息發佈前夕，指使親友買入其公司的股份，並於消息公佈後，於股價上升時沽出股份，分別賺取超過20萬及10萬港元的利潤。 如果他們的指控最終成立，將很大機會面臨罰款、負責證監會的調查費，甚至因刑事檢控而面臨入獄，最終得不償失。 事實上，根據現行的「雙軌」制度，如果證監會對一名違規人士展開刑事訴訟，便不能再藉民意程式追究其責任，是否向違規人士提出刑事檢控，會由證監會與律政司司長決定。不過有消息表示，為加強阻嚇力，證監會在過去幾年已傾向以刑事程式，來打擊上述市場失當行為。 例如證監會曾與香港特區政府律政司簽訂備忘錄，以確立並進一步加強雙方就處理《證券及期貨條例》及其他相關法例下刑事案件的合作事宜，以確保適時並有效處理金融業的不當行為，為本港證券及期貨市場的投資者提供保障。 根據《證券及期貨條例》 第303條，凡涉及內幕交易、操控價格、虛假交易或提供虛假交易資料等市場失當行為的人士，一經刑事檢控，經《簡易程式治罪條例》起訴，可判囚最多3年及罰款100萬元；若情節較嚴重的案件，經循公訴程式定罪，最多可判囚10年及罰款1,000萬元。 筆者有一名循規蹈矩的上市公司高管朋友，曾經收過證監會的會面通知，被要求與證監會人員見面。事實上，他是有依時出席的責任，因為根據《證券及期貨條例》第183條，證監會有權就任何觸犯第182條例之罪行(如市場失當行為、違反披露規定、欺詐或不當行為等)，向任何調查人士或任何相信擁有相關紀錄、文件或資料的人士，在調查員指定的時間和地點出席會面，回答任何與調查事宜有關的問題。 因此，若被通知者收到會面通知，便有出席會面的法律責任，如果未有出席而沒有合理辯解，便屬於刑事罪行，最高刑罰為罰款20萬元及監禁一年。所謂合理辯解，即證監會發出的通知從未被收件人知悉、例如郵寄地址錯誤或已搬遷等。 不過，筆者也勸這位朋友不用太過擔心，應該先弄清自己是「被調查人士」，還是「協助調查人士」，因為如果他沒有做錯任何事，很可能只是獲邀為個別事件提供資料；但如果他是被調查人士，即表示可能涉及某些不當行為而遭到調查了。 本文內容純屬作者個人意見，不代表咏竹坊立場 欲訂閱咏竹坊每週免費通訊，請點擊這裏
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